两家券商因违规收罚单：开源证券涉网络安全迟报，财通证券业务合规问题被查

近日，陕西证监局、浙江证监局分别对开源证券和财通证券采取监管措施，两家券商因业务及合规管理问题收到罚单。

公告显示，开源证券此前发生网络通信故障，导致部分用户出现登录异常，但未按规定及时向监管部门报告相关情况，被陕西证监局采取监管措施。

财通证券则因经纪业务、自营业务中存在多项合规问题，被浙江证监局出具监管措施决定书。
查看原文